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沪16家中资行建立合规部门
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2006-12-8 13:20:41 2006年10月20日 08:27 第一财经日报 佚名 阅读： |
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日，《第一财经日报》从上海银监局获悉，目前上海的16家中资银行均已在分行层面设立独立的合规部门与专职合规岗位，配备相应的人员和资源。4家商业银行在沪持牌营运中心中，工商银行票据营业部设立了合规部，另3家设立了合规岗。
据上海银监局相关人士介绍，沪上各银行普遍建立的是双线并行的报告路线，一是由分行合规部门直接向其总行垂直对口管理部门汇报，二是由分行合规部门向分行负责人(或分管行领导)汇报。各报告路线所涉每一位人员的职责都十分明确。合规部门为履行其职责有权获取必要的信息，合规部门有权独立调查银行内部可能违反合规政策的事件，并要求相关部门和员工在提供必要信息方面给予密切合作，一旦发现异常情况或可能的违规行为，合规部门可随时向上一级合规部门和所属机构管理层报告。
上海银监局相关人士称，由于合规部门与业务部门分设，合规管理的独立性得到加强。同时，独特的考核机制也为合规部门的独立性提供保证。合规部门对各业务部门和人员进行考核，而各业务部门不能对合规管理进行考评，合规部门主要对行领导高层和上级对口管理部门负责，由其进行单独考核。 |
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